أصدرت لجنة تداول السلع الآجلة (CFTC) اليوم أمرا بتقديم وتسوية التهم في وقت واحد ضد شركة Interactive Brokers Corp. ، وهي وسيط معرف ، و Interactive Brokers LLC ، تاجر عمولة العقود الآجلة ، لفشلهم في الحفاظ على السجلات التي كان مطلوبا الاحتفاظ بها بموجب متطلبات حفظ سجلات CFTC ، والفشل في الإشراف بجد على الأمور المتعلقة بأعمالهم كمسجلين في CFTC.
يتطلب الأمر من Interactive Brokers دفع غرامة مالية مدنية بقيمة 20 مليون دولار ، والتوقف والكف عن المزيد من الانتهاكات لمتطلبات حفظ السجلات والإشراف ، والمشاركة في تعهدات علاجية محددة. يعترف الوسطاء التفاعليون بالحقائق المفصلة في الطلب.
وجد الأمر أنه من عام 2019 على الأقل حتى الوقت الحاضر ، فشلت Interactive Brokers في منع موظفيها ، بما في ذلك أولئك الذين هم في المستويات العليا ، من التواصل باستخدام طرق اتصال غير معتمدة ، بما في ذلك الرسائل المرسلة عبر الرسائل النصية الشخصية و WhatsApp. طلب من الشركة الاحتفاظ ببعض هذه الاتصالات المكتوبة لأنها تتعلق بأعمال الشركة المسجلة لدى لجنة تداول السلع الآجلة. لم يتم الاحتفاظ بهذه الاتصالات المكتوبة بشكل عام وحفظها من قبل Interactive Brokers ، ولم تكن الشركة عموما قادرة على تقديمها على الفور إلى CFTC إذا وعندما طلب ذلك.
ووجد الأمر أيضا أن الاستخدام الواسع النطاق لأساليب الاتصال غير المعتمدة ينتهك السياسات والإجراءات الداخلية لشركة Interactive Brokers، والتي تحظر بشكل عام الاتصالات المتعلقة بالأعمال التجارية التي تتم عبر طرق غير معتمدة. وعلاوة على ذلك، استخدم بعض نفس الموظفين الإشرافيين المسؤولين عن ضمان الامتثال لسياسات الشركة وإجراءاتها أنفسهم أساليب اتصال غير معتمدة للمشاركة في الاتصالات المتعلقة بالأعمال التجارية، مما يشكل انتهاكا لسياسة الشركة.
منذ ديسمبر 2021 ، فرضت CFTC 1.117 مليار دولار من العقوبات المالية المدنية على 20 مؤسسة مالية لاستخدامها طرق اتصال غير معتمدة ، في انتهاك لمتطلبات حفظ السجلات والإشراف على CFTC.
كما أعلنت هيئة الأوراق المالية والبورصات (SEC) اليوم عن إدخال أمر بتقديم وتسوية التهم ضد Interactive Brokers وفرض عقوبة مالية مدنية على انتهاكات حفظ السجلات والإشراف المتعلقة باستخدام طرق الاتصال غير المعتمدة.
المصدر: https://fxnewsgroup.com/forex-news/retail-forex/interactive-brokers-to-pay-20m-to-settle-cftc-charges-for-recordkeeping-and-supervision-failures/