أعلنت لجنة الأوراق المالية والبورصات (SEC) عن تسوية تهم التداول من الداخل ضد جوزيف كونلان للتداول في الأوراق المالية لشركة GAIN Capital Holdings، Inc. (GCAP) قبل الإعلان عن أن صاحب العمل السابق لكونلان ، StoneX Financial (المعروف آنذاك باسم INTL FCStone، Inc. ، قد وافق على الاستحواذ على جميع الأسهم القائمة من أسهم GCAP.
وجد أمر هيئة الأوراق المالية والبورصات أنه في 19 فبراير 2020 ، علم كونلان ، الذي عمل في INTL كرئيس عالمي لمبيعات العملات الأجنبية حتى أغسطس 2018 ، من صديق مقرب وزميل سابق لا يزال يعمل في INTL أن INTL ستستحوذ على GCAP. وفقا للأمر ، اختلس كونلان معلومات جوهرية غير معلنة حول عملية الاستحواذ القادمة عن طريق شراء أسهم GCAP في وقت لاحق من ذلك اليوم.
وجد الأمر أنه عندما ارتفع سعر سهم GCAP بنسبة 66٪ تقريبا بعد إعلان الاستحواذ في 27 فبراير 2020 ، حصلت Conlan على مكاسب غير مشروعة بلغت 73,627.47 دولارا.
وجد أمر هيئة الأوراق المالية والبورصات أن كونلان انتهك أحكام مكافحة الاحتيال الواردة في القسم 10 (ب) من قانون سوق الأوراق المالية لعام 1934 والقاعدة 10 ب-5 بموجبه.
دون الاعتراف أو إنكار النتائج التي توصلت إليها هيئة الأوراق المالية والبورصات ، وافق كونلان على تسوية التهم بالموافقة على أمر التوقف والكف ، ومنع من العمل كمسؤول أو مدير لشركة عامة لمدة خمس سنوات ، وأمر بدفع 73,627.47 دولارا ، وفائدة ما قبل الحكم قدرها 12,134.41 دولارا ، وعقوبة مدنية قدرها 73,627.47 دولارا.
أغلقت StoneX الاستحواذ على GAIN Capital ، مالك العلامات التجارية لتجارة التجزئة مثل FOREX.com و City Index ، في يوليو 2020.
المصدر:
SEC charges former StoneX exec with insider trading ahead of GAIN Capital acquisition