بعد حصري FNG تقرير من الشهر الماضي أن الشرطة الأسترالية قد داهمت مكاتب وسيط الفوركس والعقود مقابل الفروقات المرخصة من ASIC Prospero Markets ، كجزء من إجراء أوسع تم اتخاذه ضد عصابة غسيل الأموال في الصين ، أعلنت هيئة التنظيم المالي الأسترالية ASIC أنها علقت الآن ترخيص الخدمات المالية الأسترالية (AFS) للشركة.
Prospero Markets هي وسيط مقره أستراليا يخدم بشكل أساسي العملاء الناطقين باللغة الصينية ، سواء في أستراليا أو عبر الشرق الأقصى.
كما قدمت Prospero Markets Pty Ltd تعهدا للجهة التنظيمية بأنها لن تتعامل في أموال العملاء دون موافقة ASIC.
يعني تعليق ترخيص Prospero أنه لا يمكنها تقديم الخدمات المالية خلال فترة التعليق من 20 ديسمبر 2023 حتى 28 فبراير 2024.
ومن المثير للاهتمام ، في شرح قرارها ، لم تذكر ASIC مداهمة الشرطة ، أو اعتقال المساهم المسيطر في Prospero والمدير الإداري في ذلك الوقت Ding (Dean) Wang. بدلا من ذلك ، ذكرت الهيئة التنظيمية أنه بعد جلسة استماع إدارية ، وجدت ASIC أن Prospero Markets فشلت في تقديم بيانها المالي السنوي وتقرير التدقيق للسنة المالية المنتهية في 30 يونيو 2023 ضمن الإطار الزمني المحدد وبما يتوافق مع شروط ترخيص AFS.
وأضافت ASIC أنه إذا فشلت Prospero في تقديم بياناتها المالية السنوية وتقرير التدقيق للسنة المالية المنتهية في 30 يونيو 2023 خلال فترة التعليق ، فستنظر ASIC فيما إذا كان ينبغي تعليق الترخيص لفترة أخرى أو إلغاؤه.
في 16 نوفمبر 2023 ، بدأت ASIC أيضا تحقيقا في المخالفات المشتبه بها لقانون الشركات لعام 2001 من قبل Prospero ، في الفترة من 1 مارس 2021.
في 19 ديسمبر 2023 ، وافقت Prospero Markets على طلب ASIC بأن تقدم Prospero تعهدا إلى ASIC بأنها لن تتعامل في أموال العملاء دون إذن ASIC. سيبقى التعهد حتى 8 فبراير 2024 على الأقل لإتاحة الوقت ل ASIC للتحقيق في مخاوفها. وأضاف المنظم أن Prospero Markets تساعد ASIC في تحقيقها. قد تتقدم Prospero أيضا بطلب إلى محكمة الاستئناف الإدارية لمراجعة قرار ASIC بتعليق ترخيص AFS الخاص بها.
المصدر: