دفعت شركة التداول الإلكتروني الرئيسية Interactive Brokers Australia Pty Ltd غرامة قدرها 832,500 دولار للامتثال لإشعار الانتهاك الصادر عن لجنة تأديب السوق (MDP).
وتأتي النتيجة بعد أن وجدت MDP أن Interactive Brokers كانت "مهملة" في فشلها في تحديد التداول المشبوه الذي أجراه أحد عملائها. كما وجدت MDP أن Interactive Brokers كانت "متهورة" في الاستمرار في السماح بحدوث المزيد من التداول المشبوه بعد أن أثارت لجنة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC) مخاوف بشأن التداولات ، وأنها لم تحتفظ بالموارد التنظيمية والتقنية اللازمة للامتثال للقانون.
يلعب المشاركون في السوق دورا مهما في اكتشاف ومنع التداول المشبوه. يجب أن يكون لديهم ضوابط فعالة وموارد كافية لتحديد وتعطيل سوء السلوك المحتمل في السوق بكفاءة ، ويحتاجون إلى الاستجابة بسرعة للمخاوف التي أثارتها ASIC.
نشأت مخاوف ASIC من بعض أوامر إغلاق مزاد السعر الفردي (CSPA) التي وضعها عميل Interactive Brokers في ASX بين 10 مارس و 5 نوفمبر 2021. تداول العميل بنشاط في أسهم Orthocell Ltd (OCC) وكان معروفا لدى Interactive Brokers كمتداول متمرس تم توظيفه في الصناعة.
اعتبر MDP أنه كان يجب على Interactive Brokers أن يشك بشكل معقول في أن الأوامر كانت مشبوهة لأسباب عديدة ، بما في ذلك:
وجدت MDP أن Interactive Brokers سمحت لعميلها بوضع أوامر معينة عندما كان من المعقول أن تشك في أن العميل كان يضع تلك الأوامر بقصد زيادة سعر إغلاق OCC ، وبالتالي خلق مظهر خاطئ أو مضلل فيما يتعلق بسعر OCC.
اتصلت ASIC ب Interactive Brokers في 14 أكتوبر 2021 لإبلاغ الشركة بأن تداول عميلها قد أثار تنبيهات ASIC. ومع ذلك ، أثناء محاولتها الاتصال بهم ، سمحت Interactive Brokers للعميل بمواصلة التداول ووضع المزيد من الطلبات المشبوهة.
علاوة على ذلك ، أدى تداول العميل في OCC إلى إطلاق 44 تنبيها "بمناسبة الإغلاق" على أنظمة المراقبة الخاصة ب Interactive Brokers بين 10 فبراير و 13 أكتوبر 2021.
المصدر: https://fxnewsgroup.com/forex-news/retail-forex/interactive-brokers-australia-pays-832500-penalty-for-negligent-and-reckless-conduct/
